Crypto 交易所合规性报告 2024.pdf

加密货币的日益普及带来了众多技术创新和投资机会。然而,伴随着这些机会,加密货币行业的快速扩张也引入了大量风险。作为新兴行业,其面临的主要挑战集中在交易安全性和合规性上,尤其是对于加密货币交易所而言。
如今,受全球各国不同的政治体系和经济情况影响,不同地区和国家对加密货币交易的态度大相径庭,这导致了针对加密货币交易所的监管方法各异且有差别巨大。
1.2全球加密货币监管政策
1.2.1美国
美国的加密货币监管方案复杂繁琐且在不断演变,不同的机构采取了不同的监管立场。截止目前,美国并没有建立起专门针对加密货币的联邦综合监管框架。具体的监管政策主要取决于不同机构对特定加密货币的分类(如证券、商品、财产等)。
·证券交易委员会(SEC)
SEC将某些加密货币视为证券,例如SOL等Altcoin,要求支持这些加密货币相关服务的交易所在SEC进行注册。
·商品期货交易委员会(CFTC)
CFTC对被归类为商品的加密货币(如比特币)具有监管权。CFTC负责监管加密货币的衍生品交易,并负责起诉加密货币市场操纵案件。
·金融犯罪执法网络(FinCEN)
FinCEN将加密货币交易所业务视为货币服务业务,要求交易所遵循反洗钱(AML)和打击恐怖主义融资(CFT)政策要求。
此外,作为联邦制国家,美国各州的监管政策也相差甚远。一些州如纽约州制定了严格的许可要求(如BitLicense),而另一些州则采取了更宽松的监管方法(如怀俄明州,希望通过加密货币刺激当地经济)。
总的来说,美国监管机构在忧心加密货币交易可能带来的一系列金融风险,如洗钱等非法活动,但他们也认可区块链技术和加密创新的可能带来的潜在好处。当前政府似乎正在努力寻找两者之间的平衡,希望通过多方机构协同的方法支持加密创新,同时减轻相关风险。目前,美国的加密货币监管环境依然处于时刻变化和分裂之中。

本文来自知之小站

 

PDF报告已分享至知识星球,微信扫码加入立享3万+精选资料,年更新1万+精选报告

(星球内含更多专属精选报告.其它事宜可联系zzxz_88@163.com)