本报告的目的——让券商信息技术人员“懂私募行业，懂工具需求，懂合规要求”本报告的目的是为券商信息技术部从事私募客户技术服务的人员提供一份他们听得懂的培训教材。让他们了解私募行业基本情况，了解私募相关的业务，了解私募行业的法律法规。我本人从2014年开始从事私募服务相关工作，今年已经是第8年。我曾在国内金融π行业龙头企业工作3年，历任私募交易系统产品经理，项目经理和公司私募行业线总监，后跳槽到券商信息技术部从事私募技术服务工作。累计登门拜访过北上广深超过300家证券类私募机构，在交易软件设计/后台团队管理/销售团队管理/行业线发展规划均有一定的经验。这份报告也算是我过去8年服务私募群体的一份总结。
我们需要“懂行业，懂需求，懂合规”的私募机构技术服务人员。“科技赋能业务”口
号听起来鼓舞人心但落地困难重重，内部阻碍远大于外部困难，需要天时地利人和。对于券商信息技术部员工的能力模型而言，要做出“科技赋能业务”的事情，除了本身的技术水平以外，还有三个必不可少的要求：一是要“懂行业”,宏观上了解私募行业当前的现状以及未来的发展趋势；二是要“懂需求”,只有深刻理解相关业务当前的商业模式及各方参与者的核心利益诉求，才能在此基础上找到合适的技术并且应用。但是，券商信息技术部人员一般来说对业务只有非常浅层的支离破碎的了解。一部分人从营业部机房主管上来或者一毕业就在券商信息技术部，另外一部分人来自供应商的技术人员。除非有一定的工作年限且有比较强的自我驱动意识和学习能力，否则绝大部分技术人员对业务的了解仅仅是工作中接触到的零碎片段，只是不成体系的知识碎片，难以真正理解业务。三是“懂合规”:一方面是因为合规直接影响了私募客户的商业模式，从而影响交易策略，随后影响工作流程，最终传递到投研工具需求——这决定了技术部门的工作内容及投入方向；另外一方面是因为不懂合规
带来的监管处罚风险对券商而言成本太高，这主要体现在券商评级及衍生影响。
毫无疑问的，极少有人会愿意花大量时间去读一份数十页的报告。因此2023年我准备在此报告的基础上，将核心内容拆解为8个PPT,给供职公司技术部门的同事做8次私募主
题的系列培训：《1.从零开始讲私募》,《2.年度行业整体情况盘点(2022版)》,《3.私募机构商业模式及组织架构》,《4.私募交易工具需求分析》,《5.量化私募券商接入方案》,《6.私募客户技术类交流方法及经验》,《7.私募行业体系化学习方法论》,《8.私募法律法规选讲(2022版)》。以上PPT脱敏后的对外版本随后会放在百度网盘上，具体下载方式见文档最后一部
分“附2:个人原创资料下载汇总”。
2、内容及逻辑
本报告的主要内容——私募行业发展现状+投研工具需求分析+法律法规梳理
按照“懂行业，懂业务，懂合规”的要求，我们确定本报告的主要内容。主要讨论行业发展情况，技术服务相关业务内容及合规(法律法规)。本报告首先会梳理私募行业最新的行业数据：如各类私募管理人数量/管理规模/产品数量/托管人情况，对行业总体情况有所了解。随后，考虑到券商信息技术部门的人员对私募的触点主要是投研工具，特别是交易工具，将介绍各类私募机构的运作模式以及对应产生的投研工具的具体需求及解决方案。最后一块重点是私募行业的法律法规。
从技术服务角度细分私募客户，从业务模式入手到客户技术服务解决方案。分析证券类私募，把证券类私募分为“主观投资”(非量化)和“量化投资”两大类，并按照管理规模再细分，最终将证券类私募客户分为“两大类，五小类”,加上股权类私募，我们对6类私募分别梳理他们的团队情况和业务模式，推导归纳私募客户具体的对技术服务的需求，并提
供当前市场情况下的具体解决方案。今年我还专门新增了海外PB业务服务的研究成果。先梳理私募行业核心法律法规，再梳理外围法律法规。我们将私募的法律法规总体分为“核心”和“外围”两类。核心法律法规指的是一线的具有实操性的和私募日常运作直接相关的法律法规，主要就是中基协的“7+2”及其上位法，以及对这一系列法律法规的各种通知规定，本质上是对同一个体系的修修补补和针对最新业务现状的及时补充。除此以外的法律法规，是对私募投资运作中的个别业务或者行为进行约束和规定。在本报告中，核心的法律法规将做详细的梳理，外围法律法规做系统性整理但仅简单概括主要内容。
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